恒泰证券引流开户不合规被罚，内控与业绩问题待解

最近恒泰证券又被上海证监会的眼神给盯上了，主要问题就出在九江路那家证券部。人家就把开户送奖和客户的钱给搅和在一起，这操作有点过分了，明显没把规矩和客户想法放在心上。这行为太不规范了，也从侧面反映出恒泰在管理上出了点问题。

恒泰证券的合规管理问题

恒泰证券的老毛病，合规问题总是层出不穷。2020年，那帮人因客户账户的事，成了证监会调查的大问题。2018年3月到6月，公司一个交易小组竟用35个客户账户，结果被证监会罚了100万。这事儿说明，恒泰得在合规方面来个大整顿。

上海九江路证券营业部的具体违规行为

2020年二月至五月，上海九江路证券部在银行为推广开户时，直接将奖励和开户量及客户资金量挂钩，对员工规范操作和客户投诉根本不在乎。这种做法违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第六条第四款，暴露出他们在合规管理上的严重问题。

监管措施的具体内容

上海，要求按照《证券公司和基金公司合规管理条例》第32条第1款执行，九江路的证券部得抓紧时间整改。收到通知后3个月必须搞定，还得给监管局提交一份整改报告。主要就是让恒泰证券和它旗下的部门好好管理自己，别犯规矩。

营业部负责人的责任

李晓琴可是九江路证券部的大领导，这事儿她得好好儿给搞掂。她干的那些活儿，跟《证券公司和基金管理公司合规办法》里的第十条第一款不沾边。这事儿还证明了部长负责合规这块儿挺关键的，他们一个小动作就能影响到部门的合规大问题。

恒泰证券的其他违规行为

你听说了吗？恒泰证券在2019年4月辽宁那儿被警告了。真是不怎么样。庆汇租赁那个项目当时候当管理人，没好好查清楚，审核流程也不对，访谈记录也不全，一堆问题。这事儿凸显了它在管理上的不足。

恒泰证券的业绩表现

这几年恒泰证券表现平平，主要是管理上出了点合规问题。估计就是他们对合规管理不够用心。合规管理对证券公司来说很重要，做不好可能会影响到公司的信誉和业绩。

恒泰证券的未来展望

恒泰证券这不顺心的事，被监管部门重罚了一笔，咱们得认真反省改正。得把规矩意识往心里去，业务做得规规矩矩的，这样咱们才能挽回市场口碑，让投资者安心，公司才能稳步向前。

怎样才能让恒泰证券做得规范，别再出岔子？大家快来评论区聊聊想法，顺便给这篇文章点个赞，分享一下！

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